Governança Transferência de Investimentos
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O Credit Suisse agradece por sua confiança. Escolher uma instituição financeira sólida, experiente, que possui compromisso com a excelência e que é formada por profissionais altamente qualificados para atender desde as demandas mais simples até as mais sofisticadas proporciona uma experiência diferenciada na gestão de seus investimentos.
Abaixo você encontrará um passo-a-passo para realizar a transferência de posição e/ou custódia de seus Ativos Financeiros. A transferência de posição e/ou custódia é a possibilidade de transferir seus ativos financeiros de uma Instituição Financeira para outra, sem a necessidade de resgatar seus investimentos e adquiri-los novamente.
Se você ainda não é cliente, clique aqui e conheça os benefícios de ser um cliente Private Banking do Credit Suisse
Se você já é cliente Credit Suisse, basta seguir as instruções abaixo para realizar a transferência de posição e/ou custódia de seus Ativos Financeiros.
Importante: ao preencher o formulário de Solicitação de Transferência de Valores Mobiliários (STVM) nos casos de transferência de Ativos Financeiros de outra instituição para o Credit Suisse, é importante confirmar com a instituição cedente se pode ser utilizado o formulário padrão fornecido pelo Credit Suisse ou se é necessário o uso de um modelo de formulário específico fornecido pela instituição cedente.
Caso as contas de origem e destino não possuam exatamente o(s) mesmo(s) titular(es), documentos adicionais podem ser requeridos. Neste caso, entre em contato com o seu Private Banker para maiores informações.
Prazos
Em geral, estando toda documentação preenchida corretamente e não havendo restrições que impeçam a transferência, os prazos praticados em cada etapa são:
| Instituição Cedente (origem dos Ativos Financeiros que serão transferidos) |
no máximo 2 dias úteis a partir do recebimento da documentação devidamente preenchida para (i) executar a transferência (exceto para cotas de fundos de investimento); ou (ii) disponibilizar, se aplicável, ao Administrador Fiduciário as informações necessárias para a formalização da transferência (no caso de cotas de fundos de investimento). |
| Instituição Cessionária (recebedora dos Ativos Financeiros transferidos) |
no máximo 2 dias úteis, a partir do recebimento das informações da Instituição Cedente: para (i) executar a transferência (exceto para cotas de fundos de investimento); ou (ii) disponibilizar ao Administrador Fiduciário as informações necessárias para a formalização da transferência (no caso de cotas de fundos de investimento). |
| Administrador Fiduciário, no caso de cotas de fundos de investimento (responsável pelas informações dos Ativos Financeiros perante os cotistas e a CVM) |
no máximo 3 dias úteis para formalizar a transferência de posição para modalidade conta e ordem e 5 dias úteis para modalidade direta. |
O prazo para execução da transferência de ativos financeiros poderá ser superior ao informado acima, quando depender de procedimentos adicionais solicitados pelo Credit Suisse e estiver condicionado à (i) apresentação de documentos e informações solicitados pelo Credit Suisse; (ii) regularização cadastral do cliente; (iii) existência de débitos; (iv) desvinculação dos ativos financeiros à garantias, lock up ou bloqueio judicial; (v) existência de liquidação de operações em curso e (vi) do cumprimento dos requisitos formais descritos em cada caso específico.
O Credit Suisse somente acatará ordem de transferência de custódia e de posições transmitidas pelo Cliente ou por representante legalmente constituído e devidamente identificado no Cadastro do Cliente.
Canal de Atendimento para Informações sobre Transferência de Investimentos
Clientes Private Banking: Eventuais esclarecimentos adicionais podem ser solicitados por meio do e-mail list.cshgprivatecontrolservices@credit-suisse.com ou diretamente ao seu gerente de relacionamento.
Cliente Institucionais: Eventuais esclarecimentos adicionais podem ser solicitados diretamente ao seu gerente de relacionamento.
Selecione abaixo o tipo de Ativo Financeiro para o qual deseja realizar a transferência e siga o passo-a-passo indicado:
De outra Instituição Financeira para o Credit Suisse
a) Clique no título acima e faça o download da Solicitação de Transferência de Valores Mobiliários (STVM) que deve ser enviada à instituição cedente (origem dos Ativos Financeiros que serão transferidos para o Credit Suisse).
b) Preencha todos os campos da STVM a qual deverá ser enviada à instituição cedente, contendo o código de negociação e a quantidade exata de Ativos Financeiros a ser transferida.
c) Na seção "Identificação de Cessionário", preencha os campos “Agente de Custódia” e "Código do Investidor", respectivamente, com o nome CREDIT SUISSE HEDGING-GRIFFO CV S.A. e com o número da sua conta no Credit Suisse com o dígito verificador.
d) Para ativos de renda fixa, envie para o gerente de relacionamento os seguintes documentos: a nota de negociação da aquisição do ativo, a quantidade, o preço unitário (PU), a data de aquisição do ativo e o último informe de rendimentos (fornecido pela instituição cedente) no qual constem os Ativos Financeiros que serão transferidos.
e) Verifique os procedimentos e documentos adicionais exigidos pela instituição cedente.
f) Clientes Private Banking: Envie uma via original da STVM para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP e uma cópia digitalizada para o seguinte e-mail list.cshgprivatecontrolservices@credit-suisse.com.
Clientes Institucionais: Envie uma via original da STVM para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP e uma cópia digitalizada para o para o e-mail do seu gerente de relacionamento.
Do Credit Suisse para Outra Instituição Financeira
a) Clique no título acima e faça o download da Solicitação de Transferência de Valores Mobiliários (STVM) que deverá ser enviada à instituição cessionária (destino dos Ativos Financeiros que serão transferidos do Credit Suisse).
b) Preencha a STVM com os seus dados e informações de cliente e com a razão social CREDIT SUISSE HEDGING-GRIFFO CV S.A (cedente) e com os dados do agente de custódia destino (cessionária).
c) Preencha a STVM com a quantidade e o código de negociação exatos dos Ativos Financeiros que deverão ser transferidos.
d) Clientes Private Banking: Envie a STVM para o e-mail list.cshgprivatecontrolservices@credit-suisse.com e uma via original para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP.
Clientes Institucionais: Envie a STVM para o e-mail do seu gerente de relacionamento e uma via original para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP.
e) Verifique os procedimentos e documentos adicionais exigidos pelo agente de custódia do investidor cessionário.
A execução da transferência de ativos financeiros poderá depender de procedimentos adicionais solicitados pelo Credit Suisse e estará condicionado à (i) apresentação de documentos e informações solicitados pelo Credit Suisse; (ii) regularização cadastral do cliente; (iii) inexistência de débitos; (iv) desvinculação dos ativos financeiros à garantias, lock up ou bloqueio judicial; (v) inexistência de liquidação de operações em curso e (vi) do cumprimento dos requisitos formais descritos acima.
De outra Instituição Financeira para o Credit Suisse
a) Clique no título acima e faça o download da Solicitação de Transferência de Valores Mobiliários (STVM) que deve ser enviada à instituição cedente (origem dos Ativos Financeiros que serão transferidos para o Credit Suisse).
b) Preencha todos os campos da STVM a qual deverá ser enviada à instituição cedente, contendo o código de negociação e a quantidade exata de ativos a ser transferida. Na seção "Identificação de Cessionário", preencha os campos “Agente de Custódia” e "Código do Investidor", respectivamente, com o nome CREDIT SUISSE (BRASIL) S/A CTVM (45-0) e com o número da sua conta no Credit Suisse com o dígito verificador.
c) Verifique os procedimentos e documentos adicionais exigidos pela instituição cedente e encaminhe o documento assinado diretamente para a instituição cedente.
Do Credit Suisse para Outra Instituição Financeira
a) Clique no título acima e faça o download da Solicitação de Transferência de Valores Mobiliários (STVM) que deverá ser enviada à instituição cessionária (destino dos Ativos Financeiros que serão transferidos do Credit Suisse).
b) Preencha a STVM com os seus dados e informações de cliente no Credit Suisse (cedente) e com os dados do agente de custódia destino (cessionária).
c) Preencha a STVM com a quantidade e o código de negociação exatos dos ativos que deverão ser transferidos.
d) Clientes Private Banking: Envie a STVM para o e-mail list.cshgprivatecontrolservices@credit-suisse.com e uma via original para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP.
Clientes Institucionais: Envie a STVM para o e-mail do seu gerente de relacionamento e uma via original para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP.
A execução da transferência de Ativos Financeiros poderá depender de procedimentos adicionais solicitados pelo Credit Suisse e estará condicionada à (i) apresentação de documentos e informações solicitados pelo Credit Suisse; (ii) regularização cadastral do cliente; (iii) inexistência de débitos; (iv) desvinculação dos ativos à garantias, lock up ou bloqueio judicial; (v) inexistência de liquidação de operações em curso e (vi) do cumprimento dos requisitos formais descritos acima.
Ordem de Transferência de Ações Escriturais (OTA)
a) Clique no título acima e faça o download do arquivo e preencha a OTA. Deverá ser preenchida uma OTA para cada solicitação realizada. Caso o escriturador exija que a OTA esteja acompanhada de uma procuração, clique aqui para ter acesso ao documento.
b) Cada OTA deverá ser assinada em três vias com firmas reconhecidas. Além disso, será necessário enviar 1 via do documento pessoal (RG ou CNH) em cópia autenticada e 1 via do comprovante de residência atualizado (máximo 2 meses) em cópia autenticada.
c) A OTA tem validade de 60 dias a partir do reconhecimento de firma do signatário em cartório.
d) A quantidade correta de Ativos Financeiros a serem transferidos poderá ser consultada em extrato de posição emitida pelo Escriturador.
e) Envie as três vias originais com firma reconhecida, juntamente com uma cópia autenticada do documento de identidade e uma cópia autenticada do comprovante de residência para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP.
f) Verifique os procedimentos e documentos adicionais exigidos pelo banco ou pelo escriturador dos ativos.
Solicitação de Retirada de Ações (Bolsa para o escritural)
a) Clique no título acima e faça o download da Solicitação de Retirada de ações (Bolsa para o escritural) que deverá ser enviada ao Credit Suisse, para que a baixa das ações do ambiente de bolsa de valores para o ambiente escritural possa ser realizada.
b) Preencha o documento com os seus dados e informações de cliente no Credit Suisse (cedente) e com os dados do banco escriturador do ativo em questão.
c) Preencha o documento com o código de negociação, tipo e quantidade exatos dos Ativos Financeiros que deverão ser transferidos.
d) Clientes Private Banking: Envie o documento assinado, para o e-mail list.cshgprivatecontrolservices@credit-suisse.com e uma via original para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP.
Clientes Institucionais: Envie o documento assinado, para o e-mail do seu gerente de relacionamento e uma via original para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP.
Solicitação de Retirada de Direitos de Subscrição (Bolsa para o escritural)
a) Clique no título acima e faça o download da Solicitação de Retirada de Direitos (Bolsa para o escritural) que deverá ser enviada ao Credit Suisse, para que a baixa dos direitos do ambiente de bolsa de valores para o ambiente escritural possa ser realizada.
b) Preencha o documento com os seus dados e informações de cliente no Credit Suisse (cedente) e com os dados do banco escriturador do ativo em questão.
c) Preencha o documento com o código de negociação, tipo e quantidade exatos dos Ativos Financeiros que deverão ser transferidos.
d) Clientes Private Banking: Envie o documento datado e assinado, para o e-mail list.cshgprivatecontrolservices@credit-suisse.com e uma via original para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP.
Clientes Institucionais: Envie o documento assinado, para o e-mail do seu gerente de relacionamento e uma via original para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP.
Termo de Integralização de Fundos
a) Clique no título acima e faça o download do Termo de Integralização de que deverá ser enviado ao Credit Suisse, para formalizar o pedido de transferência de cotas de fundos de investimento a título de integralização.
b) Preencha o documento com os seus dados e informações de cliente no Credit Suisse (cedente) e com os dados do fundo de investimento em que os ativos serão integralizados (fundo receptor).
c) Preencha o documento com as informações dos fundos que serão integralizados: Nome do Fundo emissor, CNPJ do Fundo Emissor, Administrador do fundo, Fundo de Renda Variável ou não, Condomínio aberto ou fechado, quantidades de cotas integralizadas e quantidades de cotas subscritas não integralizadas.
d) Clientes Private Banking: Envie o documento datado e assinado, para o e-mail list.cshgprivatecontrolservices@credit-suisse.com e uma via original para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP.
Clientes Institucionais: Envie o documento assinado, para o e-mail do seu gerente de relacionamento e uma via original para o seguinte endereço Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior, 700 – 11º andar, CEP 04542-000 – Itaim Bibi – São Paulo/SP.